各区县（自治县）生态环境局，西部科学城重庆高新区、万盛经开区生态环境局，重庆高新区综合执法局，两江新区分局：

《重庆市生态环境行政处罚裁量基准》已于2022年10月13日经市生态环境局集体审议通过。现印发你们，请遵照执行。

                  重庆市生态环境局

                   2022年10月13日        

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重庆市生态环境行政处罚裁量基准

第一条【制定目的】为保证生态环境行政处罚裁量权的正确行使，规范生态环境行政处罚行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》《环境行政处罚办法》（原环境保护部令第8号）、《重庆市规范行政处罚裁量权办法》（重庆市人民政府令第238号）、《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》（环执法〔2019〕42号）等规定，结合重庆市生态环境行政处罚工作实际，制定本基准。

第二条【基本定义】本基准所称生态环境行政处罚裁量权，是指生态环境保护综合行政执法机构根据法律、法规和规章的规定，综合考虑当事人生态环境违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及过错程度等因素，决定是否给予处罚以及处罚的种类、幅度的权限。

第三条【适用范围】市、区县（自治县）生态环境主管部门行使的行政处罚权，分别由市、区县（自治县）生态环境保护综合行政执法机构实施。

西部科学城重庆高新区生态环境主管部门行使的行政处罚权，由重庆高新区综合执法局实施。

市、区县（自治县）生态环境保护综合行政执法机构及重庆高新区综合执法局（以下统称生态环境保护综合行政执法机构）行使生态环境行政处罚裁量权，适用本基准。

第四条【基本原则】行使生态环境行政处罚裁量权应当遵循合法、合理、过罚相当、公开公平公正、处罚与教育相结合的原则，充分考虑生态环境违法行为的特点，突出对严重违法行为的惩处力度和对其他违法行为的震慑作用，鼓励和引导当事人及时改正生态环境违法行为。

处罚种类和幅度应当与当事人违法过错程度相适应，与生态环境违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

同类生态环境违法行为的情节相同或者相似、社会危害程度相当的，生态环境行政处罚种类应当一致，幅度应当相当。

第五条【裁量方法】根据本基准设定的《生态环境行政处罚裁量因子及计算公式》（见附件1）计算处罚金额。其中，根据违法行为构成要素和情节，裁量因子分为个性、共性和修正裁量因子，裁量因子的设定主要考虑以下因素：

（一）违法行为所造成的环境污染、生态破坏以及社会影响程度；

（二）违法行为当事人的主观过错程度；

（三）违法行为的具体表现形式或者手段；

（四）违法行为危害的具体对象；

（五）违法行为当事人是初犯还是再犯；

（六）违法行为当事人改正违法行为的态度、所采取的改正措施及所取得的效果。

对本基准设定了个性裁量因子的24类常见违法行为，通过个性、共性和修正裁量因子计算处罚金额；对其他违法行为，通过共性和修正裁量因子计算处罚金额；确实无法收集到证据的裁量因子除外。

对于法律法规规章未设定处罚金额下限的违法行为，应当根据本条第一款规定的考虑因素予以综合裁量，可不代入公式计算。

第六条【不予处罚情形】有下列情形之一且未造成危害后果的，不予行政处罚：

（一）“未批先建”生态环境违法行为，未造成环境污染或者生态破坏后果，且企业自行实施关停或者自行停止建设、停止生产的；

（二）已取得排污许可证的排污单位，未按规定时间要求提交执行报告、未设置排放口信息化标识牌，自检查发现之日起10日内按要求完成整改的；

（三）排污单位未按照规定公开排污许可证执行信息，或者依法应当披露环境信息的企业，披露环境信息不全、披露环境信息不符合准则要求或者未将环境信息上传至企业环境信息依法披露系统，自检查发现之日起10日内按要求完成整改的（不含公开内容弄虚作假行为）；

（四）排污单位未依法填报排污登记表、环境管理台账记录数据不全，自检查发现之日起10日内完成整改的；

（五）已按规范制定突发环境事件（事故）应急预案但未按规定将应急预案备案或者未按规定开展应急培训、如实记录培训情况，自检查发现之日起7日内改正的；

（六）建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表，自检查发现之日起7日内完成备案的；

（七）产生工业固体废物的单位未建立工业固体废物（不包括危险废物）管理台账，自检查发现之日起5日内完成整改的；

（八）危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、利用处置危险废物的设施、场所未规范设置危险废物标识标牌，自检查发现之日起5日内完成整改的；

（九）其他违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第七条【可以不予处罚情形】有下列情形之一且系初次违法的，可以不予行政处罚：

（一）除第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属、持久性有机污染物之外，超标排放大气污染物小于0.2倍，超标排放水污染物小于0.2倍且日污水排放量小于0.1吨，5≤pH＜6或者9＜pH≤9.5，噪声超标3分贝以内，检查发现当日内完成整改的；

（二）产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在符合规定的密闭空间、设备中进行而未采取密闭措施，检查发现当场完成整改的；

（三）未按规定和监测规范设置监测点位和采样检测平台，自检查发现之日起10日内完成整改的；

（四）畜禽养殖场（养殖小区）未建立污染防治设施运行管理台账，自检查发现之日起5日内完成整改的；

（五）对易产生扬尘的物料未密闭，或者对不能密闭易产生扬尘的物料未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染，堆放面积在10平方米以下，未明显发生扬散，自检查发现之日起3日内完成整改的；

（六）产生危险废物的单位建有危险废物贮存间，但部分危险废物未规范贮存在贮存间内，未造成危害后果或者危害后果轻微，检查当日完成整改的；

（七）未按照规定制定自行监测方案并开展自行监测，或者未按照规定保存原始监测记录，且按照要求整改的；

（八）其他初次违法且危害后果轻微并及时改正的。

第八条【教育原则】对生态环境违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人采取下达责令改正违法行为决定书、下达不予行政处罚决定书或者签订企业守法承诺书等方式进行教育、引导。

第九条【从轻或者减轻处罚情形】有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）主动消除或者减轻生态环境违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施生态环境违法行为的；

（三）主动供述生态环境主管部门尚未掌握的生态环境违法行为的；

（四）配合生态环境主管部门查处违法行为有立功表现的；

（五）生态环境损害赔偿义务人积极履行生态环境损害修复、赔偿责任的；

（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻处罚的。

从轻或者减轻处罚的，在裁量公式计算结果的基础上下浮20%以内执行。

第十条【从重处罚情形】有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）在案件查处过程中对执法人员进行威胁、辱骂、殴打、恐吓或者打击报复的；

（二）生态环境违法行为造成跨区县级及以上行政区域环境影响后果的；

（三）生态环境违法行为引起不良社会反响的；

（四）伪造、变造、隐匿或者销毁违法证据的；

（五）法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的。

从重处罚的，在裁量公式计算结果的基础上上浮10%以内执行，且处罚金额不得超过法定处罚金额上限。

第十一条【多种裁量情节的处理】生态环境违法行为当事人具有多种裁量情节的，按照下列规则实施处罚：

（一）具有两个以上从轻处罚情节且不具有从重处罚情节的，按法定最低处罚幅度实施处罚。

（二）具有两个以上从重处罚情节且不具有从轻处罚情节的，按法定最高处罚幅度实施处罚。

第十二条【裁量证据的收集】在生态环境违法案件调查取证过程中，执法人员应当对照本基准设定的裁量因子，全面调取有关生态环境违法行为和情节的证据。

第十三条【裁量审核】在生态环境行政处罚案件法制审查过程中，应当严格遵守裁量规则和裁量标准，对各裁量因子的选取、证据、处罚金额进行认真审查。经集体审议的案件，应当专门对案件处罚裁量情况进行审议，书面记录审议结果并随案卷归档。

　　第十四条【告知】生态环境保护综合行政执法机构应当在告知当事人环境行政处罚有关违法事实、证据、处罚依据时，一并告知行政处罚裁量权的适用依据及其陈述申辩权利。当事人陈述申辩时对处罚裁量适用提出异议的，生态环境综合执法机构应当对异议情况进行核查并对合理意见予以采纳，不得因当事人的陈述申辩而加重处罚。

　　第十五条【决定】生态环境保护综合行政执法机构作出行政处罚决定时，应当在处罚决定书中载明行政处罚裁量的适用依据和理由，以及对当事人关于裁量的陈述申辩意见的采纳情况和理由。

第十六条【适用监督】生态环境保护综合行政执法机构发现生态环境行政处罚裁量权行使违法或者确有不当的，应当依法主动、及时纠正，其同级生态环境主管部门或者上级生态环境保护综合行政执法机构也可责令改正或者依法纠正。

第十七条【其他】本基准所称“以上”、“以内”等均含本数。

为便于操作，本基准整理汇总了24类常见违法行为的违反条款和处罚依据（见附件2）。

法律、法规和规章对生态环境行政处罚裁量权另有规定的，从其规定。

第十八条【生效时间】本规定自印发之日起30日后施行。《重庆市环境保护局关于印发重庆市环境行政处罚裁量基准的通知》（渝环〔2019〕77号）同时废止。
附件1

生态环境行政处罚裁量因子及计算公式

一、常见违法行为个性裁量因子

下列表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级，1—5代表了违法行为从轻微到严重的不同程度。

（一）违反环境影响评价制度的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款、第二款及其他同类型的生态环境违法行为。

（二）违反建设项目环境保护管理制度的行为。

注：本表适用于《建设项目环境保护管理条例》第二十三条及其他同类型的生态环境违法行为。

（三）违反《中华人民共和国长江保护法》关于生态准入规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国长江保护法》第八十八条及其他同类型的生态环境违法行为。

（四）违反在饮用水水源保护区从事有关禁止性的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第九十一条及其他同类型的生态环境违法行为。

（五）违反排污许可管理制度的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第一项，《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第一项，《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零四条，《排污许可管理条例》第三十三条、第三十五条、第三十六条第二项、第三十七条、第四十条、第四十一条,《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十五条，《重庆市水污染防治条例》第六十一条第一项、《重庆市环境保护条例》第九十五条，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（六）超标（证）排放污染物的行为。

注：1、本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项、《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第二项、《中华人民共和国长江保护法》第八十九条、《排污许可管理条例》第三十四条第一项、《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十四条中改、扩建工业企业未采取有效措施防止工业噪声污染的行为和第七十五条中规定的超过噪声排放标准排放工业噪声的行为、《重庆市环境保护条例》第一百零一条第一项，以及其他同类型的生态环境违法行为。

2、实际小时烟气流量和日排水量无法核定的，依次以排污许可证、环评文件、污染源普查数据及其他方式核定。

3、多个污染因子超标的，超标状况的裁量等级，根据超标倍数最高的污染因子确定。

（七）超总量排放污染物的行为。

注：1、本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项、《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第二项、《中华人民共和国长江保护法》第八十九条、《排污许可管理条例》第三十四条第一项以及其他同类型的生态环境违法行为。

2、污染物排放总量控制指标以排污许可证载明数据为准，实际排放总量以各级负责总量核定的部门认定为准。

（八）逃避监管排放污染物的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第三项、《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第三项、《排污许可管理条例》第三十四条第二项，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（九）违反规定设置排污口的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十四条、《中华人民共和国大气污染防治法》第一百条第五项、《排污许可管理条例》第三十六条第一项、第二项，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（十）违反规定向水体排放污染物的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十五条第一、二、三、四、五、六、九项，以及其他同类型的生态环境违法行为。排放量无法核算的，不取排放量裁量等级因子。

（十一）未落实大气污染防治措施的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第一、二、三、四、五、六项，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（十二）违反建筑施工噪声管理规定的行为。

注：《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十七条第一项、第二项，《重庆市环境保护条例》第一百零一条第一项、第二项的生态环境违法行为。

（十三）违反危险废物管理规定的行为。

注：1、本表“危险废物年产生或者贮存、收集、利用、处置量”适用于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条第一项、第二项、第五项、第六项、第七项、第八项、第九项、第十二项、第十三项，第一百一十四条以及其他同类型的生态环境违法行为。

2、本表“所需处置费用”适用于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条第三项、第四项、第十项、第十一项以及其他同类型的生态环境违法行为。

3、危险废物年产生或者贮存、收集、利用、处置量以量大者计。

（十四）违反一般工业固体废物管理规定的行为。

注：1、本表“固体废物年产生或者贮存量”适用于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第四项、第五项、第六项、第八项、第九项、第十项以及其他同类型生态环境违法行为。

2、本表“所需处置费用” 适用于《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第七项以及其他同类型生态环境违法行为。

3.固体废物年产生或者贮存量以量大者计。

（十五）违反新化学物质管理规定的行为。

注：本表适用于《新化学物质环境管理登记办法》第四十八条第一、二、三项，第四十九条第一、二、三、四、五、六、七项，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（十六）违反土壤污染风险管控和修复制度的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国土壤污染防治法》第九十一条、第九十四条以及其他同类型的生态环境违法行为。

（十七）违反放射性固体废物经营许可相关规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国放射性污染防治法》第五十七条、《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十二条及其他同类型的生态环境违法行为。

（十八）违反放射性和辐射安全管理制度的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国放射性污染防治法》第五十三条、第五十四条、第五十五条、第五十六条，《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十二条、第五十四条、第五十五条、第五十七条、第五十八条、第五十九条、第六十条，《放射性物品运输安全管理条例》第六十三条、六十五条，《放射性废物安全管理条例》第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，《重庆市环境保护条例》第一百零三条以及其他同类型的生态环境违法行为。

（十九）违反自行监测规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十二条第一项、第三项，《中华人民共和国大气污染防治法》第一百条第二项，《中华人民共和国土壤污染防治法》第八十六条第六项，《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十六条第一项，《排污许可管理条例》第三十六条第五项、第六项以及其他同类型的生态环境违法行为。

（二十）违反自动监测设备管理规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十二条第二项、《中华人民共和国大气污染防治法》第一百条第三项、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第二项、《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十六条第二项、《排污许可管理条例》第三十六条第四项以及其他同类型的生态环境违法行为。

（二十一）违反环境信息公开规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十二条第三项，《中华人民共和国大气污染防治法》第一百条第四项、第一百一十一条第一款，《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一项、第二项，《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第二款，《排污许可管理条例》第三十六条第七项、第四十三条，《重庆市环境保护条例》第一百零四条，以及其他同类型的生态环境违法行为。

（二十二）在有关环境服务活动中弄虚作假的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国环境影响评价法》第三十二条、《排污许可管理条例》第四十二条、《中华人民共和国土壤污染防治法》第九十条、《重庆市环境保护条例》第一百零七条以及其他同类型的生态环境违法行为。

（二十三）伪造机动车、非道路移动机械排放检验结果或者出具虚假排放检验报告的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十二条以及其他同类型生态环境违法行为。

（二十四）违反现场检查规定的行为。

注：本表适用于《中华人民共和国水污染防治法》第八十一条、《中华人民共和国大气污染防治法》第九十八条、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零三条、《中华人民共和国土壤污染防治法》第九十三条、《中华人民共和国噪声污染防治法》第七十一条、《排污许可管理条例》第三十九条、《中华人民共和国放射性污染防治法》第四十九条第二项以及其他同类型的生态环境违法行为。

二、违法行为共性裁量因子

下列表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级，1—5代表了违法行为从轻微到严重的不同程度。

注：1、两年内是指本次案件立案之日起追溯两年（例2022年10月10日立案，应当追溯至2020年10月11日）。

2、生态环境行政处罚次数以下达的行政处罚决定书确定，不要求为同一类或者同一种违法行为；同一行政处罚决定书含多个违法行为的，以行为个数计算违法次数。

3、两年内受处罚情况中，罚款以两年内因单个生态环境违法行为所受最高罚款金额为裁量基准，有行政拘留或者涉嫌犯罪移送公安机关的情况选取裁量等级5；两年内未受过行政处罚的选取裁量等级1。

三、违法行为修正裁量因子

下列表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级，-2—2代表了可予减轻或者加重处罚的不同情形。

注：为便于代入函数公式进行计算，上述表格用数值表示裁量因子不同的裁量等级。其中，1—5代表了违法行为从轻微到严重的不同程度，-2—2代表了可予减轻或者加重处罚的不同情形。

四、裁量处罚金额的计算

（一）计算公式：X=N+（M-N）×[（A-1）/4]×（1+B）。

X：裁量处罚金额

M：法定处罚上限

N：法定处罚下限

A：裁量系数

B：修正系数

（二）裁量系数A

根据现场执法调查取证事实，选择违法行为对应的裁量因素和裁量因子，由裁量因子对应的裁量等级数值计算裁量系数。其中裁量因素包括违法行为个性裁量因子和共性裁量因子。

1．只有一个裁量因子时，A=裁量因子等级数值。

2．有多个裁量因子时，裁量系数的计算方法为：选择一个裁量等级最高的，作为首要因子，取其对应数值进行计算；其他裁量因子取裁量等级数值的平均数进行计算。

3．A=50%×首要因子等级数值+50%×其他裁量因子数值的平均数。

（三）修正系数B

修正因素包括：改正情况、社会影响力、主观过错情况3种，裁量等级数值从-2到2。

B=修正因子数值之和/（所取修正因子个数×2）×30%。

（四）计算金额

将计算结果个位取整，得出处罚金额。计算出的处罚金额高于法定处罚金额上限的，取法定处罚金额上限。

五、裁量计算示例

例：某市环境行政执法人员到某工业企业进行现场检查，现场采集污水排口外排水样监测，结果显示：化学需氧量排放浓度为264mg/L，超过《污水综合排放标准》（GB8978—1996）表4一级标准1.64倍。经调查，该企业日排水量约为250吨，发现超标排污后，该企业立即停止排污，排查超标原因，该企业两年内未因生态环境违法行为受到行政处罚。

该企业违反了《中华人民共和国水污染防治法》第十条“排放水污染物，不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标”的规定，依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项“违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：（二）超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的”，该违法行为涉及裁量因子见下表：

（一）违法行为个性裁量因子：

超标因子：1个（裁量等级1）

废水类别：一般工业废水（裁量等级2）

超标状况：1倍以上不足3倍（裁量等级2）

日排水量：100吨以上不足500吨（裁量等级3）

（二）共性裁量因子：

环境违法次数：无（裁量等级1）

受处罚情况：罚款5万元以下、警告或者通报批评等（裁量等级1）

配合调查情况：基本配合（综合判定裁量等级取2）

（三）修正裁量因子：

改正情况：整改措施已落实（裁量等级-2）

社会影响力：一般企事业单位（裁量等级0）

主观过错程度：过失（综合判定裁量等级取-1）

1．计算裁量系数A

通过案例调查取证事实，该案涉及个性违法裁量指标有4个，分别对应裁量等级数值为1、2、2、3；共性违法裁量指标有3个，对应裁量等级数值为1、1、2；选取其中一个裁量等级数值为3的作为首要因子，剩下的裁量等级数值取平均数。具体计算裁量系数A过程如下：

计算公式：A=50%×首要因子等级数值+50%×其他裁量因子数值的平均数

首要因子等级数值=3

其他裁量因子数值的平均数=（1+2+2+1+1+2）/6

A=50%×3+50%×[（1+2+2+1+1+2）/6]=2.25

2．计算修正系数B

通过上述调查取证事实，该案修正裁量因素有3个，分别对应裁量等级数值为-2、0、-1。具体计算修正系数B过程如下：

计算公式：B=修正因子数值之和/（修正因子个数×2）×30%。

修正因子数值之和=[（-2）+0+（-1）]

B=[（-2）+0+（-1）]/6×30%=-0.15

3．计算罚款金额X

罚款金额计算公式：X=N+（M-N）×（A-1）/4×（1+B）结合案件违法所依据的法律（处十万元以上一百万元以下的罚款）信息，计算公式各参数如下：

M：1000000

N：100000

A：2.25

B：-0.15

X=100000+（1000000-100000）×（2.25-1）/4×（1-0.15）

X=339063

按个位取整，本案罚款金额为339063万元整。